Юрист по комплаенсу в Москве
Помогу определить правовые риски в работе компании, подготовить внутренние правила и порядок контроля. Разберу, кто проверяет контрагентов, согласует спорные операции и реагирует на сообщения о нарушениях. Работу веду лично — адвокат Полит Марианна Хосе.
Определить риски бизнеса и объём проверки
Что даст консультация по комплаенсу
Разберём, какие процессы вызывают вопросы: работа с контрагентами, закупки, согласование расходов, обработка данных или сообщения сотрудников. Определим, какие требования нужно проверить именно для вашей компании.
Вы поймёте, нужен ли анализ отдельного риска, доработка документов или проект внедрения правил. До начала работы согласуем её границы, результаты, сроки и гонорар.
Комплаенс нужен до того, как риск превратится в спор
Правовая проверка полезна при росте компании, изменении процессов, выходе на новые рынки или появлении повторяющихся нарушений. Объём работы можно ограничить одним направлением либо согласовать несколько взаимосвязанных задач.
Правила устарели
Документы не учитывают новые услуги, структуру компании, работу посредников или способы обработки информации.
Нет единого контроля
Подразделения по-разному проверяют партнёров, согласуют расходы и сообщают о конфликте интересов.
Возник сигнал о нарушении
Поступила жалоба, обнаружены сомнительные документы или необычные условия сделки: требуется правовая оценка и порядок реагирования.
Чем комплаенс отличается от текущего юридического сопровождения
От отдельного вопроса — к повторяемым правилам
Текущее юридическое сопровождение помогает решать конкретные задачи: согласовать договор, ответить на претензию, подготовить документ. Комплаенс направлен на выявление рисков и создание процедур, которыми сотрудники пользуются регулярно.
Например, важно не только проверить одного поставщика, но и определить, кто собирает сведения, какие признаки требуют дополнительной проверки и кто принимает решение о сделке.
Правовой аудит показывает проблемы и возможные меры. Разработка документов, разъяснение правил и поддержка внедрения — самостоятельные части работы, которые включаются в поручение по договорённости.
Направления проверки выбираются под вашу деятельность
Коррупционные риски
Подарки, представительские расходы, посредники, конфликт интересов и порядок рассмотрения сообщений о нарушениях.
Контрагенты и сделки
Сведения о партнёре, полномочия подписанта, экономический смысл операции и признаки, требующие дополнительной проверки.
Конкурентные отношения
Правила взаимодействия с конкурентами, согласования коммерческих условий и контроля антимонопольных рисков.
Работа с данными
Правовые основания обработки, внутренние документы, доступ сотрудников и передача информации подрядчикам.
По каждому выбранному направлению определяются применимые обязанности и фактические действия компании. Не все требования распространяются на любую организацию одинаково. Проверка одного договора или наличие политики на сайте не подтверждают соответствия всех бизнес-процессов законодательству.
Какие меры обязательны, а какие зависят от деятельности
Сначала определяются статус компании, её операции и применимые нормы. Один комплект документов не может одинаково подходить любому бизнесу.
Предупреждение коррупции
Статья 13.3 закона № 273-ФЗ обязывает организации разрабатывать и принимать меры по предупреждению коррупции. Состав мер нужно соотнести с рисками, полномочиями работников и реальными процессами.
Антимонопольный комплаенс
Статья 9.1 закона № 135-ФЗ предусматривает право организовать такую систему. При её создании внутренние акты должны охватывать оценку рисков, меры снижения, контроль, ознакомление работников и ответственное лицо.
Персональные данные
Для оператора проверяются обязанности по закону № 152-ФЗ, включая необходимые документы и организационные меры. Важны цели обработки, состав данных, доступ и работа с подрядчиками, а не только политика на сайте.
Требования по 115-ФЗ
Специальные обязанности зависят от того, относится ли лицо к предусмотренным законом субъектам, и от выполняемых операций. Требования к банку нельзя автоматически переносить на каждую компанию, у которой открыт счёт.
Как выстроить проверку партнёров перед сделкой
Проверка должна помогать принять обоснованное решение и фиксировать, на каких сведениях оно основано.
Определить глубину проверки
Учтём предмет и сумму сделки, роль посредников, способ оплаты и доступные сведения. Определим документы для стандартной проверки и обстоятельства, при которых нужна дополнительная оценка.
Оценить значимые сведения
Изучу регистрационные данные, полномочия подписанта, предоставленные документы и доступные сведения о спорах. Обращу внимание на противоречия, необычные условия и отказ подтвердить существенную информацию.
Зафиксировать вывод и действия
Сформулирую выявленные риски и вопросы, которые нужно уточнить до решения. В процедуре можно определить ответственных, порядок согласования спорной сделки и повторной проверки партнёра.
Какие политики и процедуры можно подготовить
Состав документов определяется после анализа процессов. Уже действующие правила можно доработать, если они подходят компании.
Этика и конфликт интересов
Антикоррупционная политика, порядок сообщения о конфликте интересов, правила подарков и представительских расходов. Важно указать, когда и к кому обращаться за согласованием.
Контрагенты и согласование
Регламент проверки партнёров, перечень запрашиваемых сведений, условия дополнительной проверки и распределение полномочий при согласовании сделки или платежа.
Сообщения и контроль
Порядок рассмотрения сообщений о возможных нарушениях, круг уполномоченных лиц, фиксация решений и пересмотр правил. Документы должны учитывать конфиденциальность и права работников.
Как действовать при жалобе или внешнем запросе
Сначала нужно разобраться в фактах, сохранить материалы и установить, кто вправе проводить проверку.
Сохранить сведения
Сохраните относящиеся к вопросу документы и записи, ограничьте доступ кругом уполномоченных лиц. Не распространяйте неподтверждённые обвинения и не изменяйте документы задним числом.
Определить порядок анализа
Проверю правовые основания работы с внутренними материалами, требования к персональным данным и соблюдению прав работников. Внутренняя проверка не даёт произвольного доступа к личной переписке и чужим аккаунтам.
Проверить запрос и сроки
Если обратился банк, орган власти или контрагент, изучу предмет запроса, полномочия адресата и срок ответа. Объём пояснений и дальнейшие действия определяются по конкретным документам.
Что получает компания по итогам проекта
До начала работы фиксируем, какие материалы нужно подготовить и в каком формате передать их руководству.
Перечень рисков и приоритетов
Правовая оценка согласованных процессов: выявленные проблемы, их основания и рекомендации по устранению. Отдельно обозначаются вопросы, по которым нужны дополнительные сведения.
Проекты внутренних документов
Новые политики, регламенты или изменения в действующие правила — по согласованному перечню. Документы учитывают структуру компании и полномочия сотрудников.
Распределение ответственности
Предложения о том, кто проводит проверку, принимает решение, согласует исключения и контролирует исполнение. Окончательные полномочия закрепляются уполномоченными органами компании.
План внедрения и пересмотра
Последовательность утверждения правил, ознакомления работников и проверки применения. Поддержка внедрения и последующий пересмотр включаются в работу по соглашению.
Начните с описания компании и одного проблемного процесса
Для первого обращения достаточно обозначить задачу. Порядок передачи внутренних документов и круг доступа к ним согласуются отдельно; не отправляйте чувствительные материалы через общедоступную форму.
Обсудить объём проверки- ДеятельностьЧто делает компания, где работает и кто её клиенты.
- Действующие правилаИмеющиеся политики, регламенты и распределение полномочий.
- Проблемные ситуацииПримеры несогласованных действий, обращения или запросы.
- ОжиданияНужен разбор риска, конкретный документ или проект внедрения.
От диагностики к применению внутренних правил
- 01
Определяем задачу и границы
Обсуждаем деятельность компании и проблемные процессы. Согласуем объём работы, необходимые сведения, результаты, сроки и гонорар.
- 02
Проверяем документы и риски
Изучу материалы и применимые требования, подготовлю вопросы ответственным сотрудникам. Определю выявленные проблемы и ограничения анализа.
- 03
Готовим решения и документы
Сформулирую рекомендации и проекты правил в пределах поручения. Согласуем их с ответственными лицами и уточним порядок применения.
- 04
Поддерживаем внедрение
По договорённости разъясню правила и помогу проверить их применение на согласованных ситуациях. Периодический пересмотр и новые направления оформляются отдельно.
Стоимость услуг юриста по комплаенсу
Учитываются количество процессов и документов, выбранные направления, срочность и объём поддержки после подготовки рекомендаций.
Кратко обсудить задачу компании и формат помощи.
Проверка выбранных процессов и подготовка выводов.
Разработка или доработка согласованных документов.
Разъяснение правил и проверка их применения.
Опыт и профессиональная квалификация
Судебная практика — с 2004 года, статус адвоката — с 2005 года. Работаю лично, регулярно повышаю квалификацию и соблюдаю требования адвокатской тайны.
- С 2004 годасудебная практика
- С 2005 годастатус адвоката
- Личноведу дела доверителей
- Конфиденциальносохраняю адвокатскую тайну
Отзывы доверителей доступны на Яндекс Картах.
Подробнее об адвокате →
Нажмите на документ, чтобы открыть его в полном размере
Что важно знать о комплаенсе
Комплаенс обязателен для каждой компании?
Нужно различать отдельные обязательные меры и добровольно создаваемую систему контроля. Например, организации обязаны принимать меры по предупреждению коррупции, но требования к другим направлениям зависят от статуса, деятельности и операций. Универсального одинакового комплекта для всего бизнеса нет.
Можно заказать проверку только одного процесса?
Да. Можно согласовать анализ проверки контрагентов, конфликта интересов, обработки данных или другой конкретной задачи. В таком случае выводы относятся к выбранной области, а не ко всей деятельности компании.
Достаточно скачать антикоррупционную политику?
Типовой текст может не учитывать реальные полномочия и риски организации. Важно определить ответственных, порядок действий и способы контроля, согласовать документы и обеспечить их применение. Само наличие файла не подтверждает работу этих мер.
Закон № 115-ФЗ требует от любого бизнеса сообщать обо всех подозрительных операциях?
Такое общее утверждение некорректно. Сначала устанавливаются статус лица, характер деятельности и операций, затем — применимые обязанности. Требования к банку или иному специальному субъекту нельзя автоматически переносить на каждого его клиента.
Если есть штатный юрист, зачем внешняя проверка?
Она может понадобиться для отдельного направления, независимой оценки выбранных документов или подготовки проекта, на который не хватает внутренних ресурсов. Работа согласуется со штатной командой и не означает автоматической передачи внешнему специалисту всех функций компании.
Комплаенс гарантирует отсутствие штрафов и блокировок?
Нет. Он помогает выявлять риски и выстраивать предусмотренные законом процедуры, но не исключает нарушений и не предрешает решения банка, регулятора или суда. Выводы ограничены исследованными материалами и согласованным объёмом работы.
Чем результат проверки отличается от внедрения комплаенса?
Проверка выявляет проблемы и даёт рекомендации в пределах изученных материалов. Внедрение предполагает утверждение правил, назначение ответственных, ознакомление работников и контроль исполнения. Подготовка документов и поддержка внедрения включаются в поручение только в согласованном объёме.
Какие документы подготовить к консультации?
Для первого разговора достаточно описать деятельность компании, проблемный процесс и ожидаемый результат. Для подробного анализа могут понадобиться действующие политики, договоры, схема полномочий, примеры операций и полученные запросы. Перечень материалов и способ безопасной передачи копий согласуем отдельно.
Как часто нужно пересматривать внутренние правила?
Единого интервала для всех направлений нет. Нужно учитывать применимые требования, изменения деятельности и законодательства, выявленные нарушения и результаты контроля. Порядок пересмотра можно включить в документы; регулярное юридическое сопровождение согласуется отдельно.
Можно ли использовать готовые шаблоны документов?
Шаблон может быть отправной точкой, но его нужно сопоставить с деятельностью компании, применимыми обязанностями и фактическими полномочиями сотрудников. Противоречащие друг другу или невыполнимые правила требуют доработки. Наличие подписанного документа само по себе не подтверждает соблюдение требований.
Обсудить комплаенс-задачу бизнеса
Оставьте номер телефона. При разговоре уточним деятельность компании, процесс для проверки и ожидаемый результат. Перечень документов и способ их передачи согласуем отдельно.
+7 (977) 340-83-34Москва, Алтуфьевское шоссе, д. 60
